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违规配资处罚.海通等4券商违规场外配资 证监会罚没2.4亿元

2020-07-15 17:42:51基金开户

  新京报快讯(记者金彧)11月25日,证监会新闻讲话人邓舸披露场外配资中证券违法违规案件,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券4券商因违规场外配资遭处罚。

  邓舸体现,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未凭证《证券挂号结算治理措施》的相关划定,对客户身份信息举行审查相识。决议责令广发证券纠正,并没收680万元收入,处以3倍罚款;没收海通证券2865万元收入,处以8595万元罚款;没收华泰证券1823万元收入,处以5470万元罚款;没收方正证券786万元收入,处以1572万元罚款,合计罚没2.38亿元。

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